一、 公司基本信息

(一) 公司名称:AG亚游集团紫金投资有限责任公司

(二) 注册地:南京市

(三) 注册资本:60亿元

(四) 业务范围:股权投资(自有资金或客户资金)或债权投资;投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金;股权投资、债权投资相关的投资顾问、投资管理或财务顾问服务。

(五) 法定代表人:姜健

二、 投资团队信息

(一) 投资决策委员会

本公司投资决策委员会由五名成员组成,具体情况如下:

姓名

职务

姜健

AG亚游集团证券副总裁

AG亚游集团紫金董事长、法定代表人、AG亚游集团紫金投资决策委员会委员

周易

AG亚游集团证券总裁

投资决策委员会主任

曹群

投资决策委员会委员

周明

投资决策委员会委员

陶军

投资决策委员会委员

三、制度建设情况

(一)已建立的各项内控制度

公司陆续建立了各项业务制度,并根据实际运作权利不断加以完善,以更好地规范业务运作,防范利益冲突。目前主要制定了以下制度:

《直接投资管理办法》

《直接投资风险管理办法》

《投资决策委员会工作细则》

《风险控制委员会工作细则》

《档案管理制度》

《AG亚游集团紫金投资有限责任公司防范利益冲突管理暂行办法》

《信息披露管理制度》

(二)内控制度摘要

1、投资决策机制

(1)投资规模在4000万元人民币以下的项目,需经投资决策委员会三分之二(含)以上同意。投资规模在4000万元人民币(含)以上的项目,需经投资决策委员会全部委员同意。投资规模在6000万元人民币以上的重大项目,需经董事会审议通过。

(2)公司投资决策委员会成员的构成中,直投子公司人员大于二分之一,有效保证了公司投资决策的独立性。

(3)投资决策委员会及董事会进行投资决策时,与拟投资项目存在利益关联的投资决策委员会委员或董事会成员应当回避表决。

(4)在《直接投资管理办法》及《投资决策委员会工作细则》中,对项目投资流程、投资标准及投资比例作出了明确规定,提高了投资决策透明度。

业务流程:包括项目开发和立项、尽职调查、项目评审、签约、投资后管理和退出。

投资标准:在政策标准上,目标公司符合国家的产业政策要求,符合国民经济发展战略和国家环保政策;在行业标准上,主要定位于符合国家战略部署的新兴产业;在企业标准上,目标公司需要拥有经验丰富、稳定团结的管理团队、具备完整的现代企业运营架构、掌握核心竞争力、在其所属行业或者细分行业中处于领先优势。

投资比例:对单一项目、单一行业投资比例进行比例限制。

2、风险控制机制

(1)公司风险控制组织体系由董事会、监事、风险控制委员会、总经理、风险经理五个层次组成。董事会负责指导和监督风险控制委员会、总经理和风险经理的风险控制和决策工作。

(2) 公司通过《直接投资风险管理办法》、《风险控制委员会工作细则》等制度的相关规定,对风险的尽职调查要求及程序予以明确,建立了矩阵式风险防范和控制体系。

3、独立运作机制

(1)公司与AG亚游集团证券在法人结构、投资决策、办公设置、信息使用、业务发展、资金使用、信息技术等方面保持独立性:

在法人结构上,AG亚游集团紫金建立完善的法人治理结构,AG亚游集团证券和/或AG亚游集团证券其他业务部门不得越权对其决策施加影响。

在投资决策上,AG亚游集团紫金制定了独立的投资决策、风险管理的相关制度。

在物理隔离上,AG亚游集团紫金具有相对的独立的办公区域,同时建立独立的信息技术系统。

在信息使用上,AG亚游集团紫金建立了信息保密制度,将直接投资业务未公开信息将严格控制在内部相关人员范围内,未经授权的人员不得接触和/或有意了解该等信息。如因业务需要确需AG亚游集团证券其他部门有关人员知悉直接投资未公开信息,应经批准,该等接受信息的人员应当严格按照《AG亚游集团证券股份有限公司信息隔离墙管理制度(试行)》、《AG亚游集团证券股份有限公司保密制度》中相关规定履行相应保密义务,并且保证不利用该信息为其个人和/或所在部门和/或其所服务的客户及其他任何组织和个人谋求不当利益。

在业务发展上,AG亚游集团紫金保持独立运作的原则,与AG亚游集团证券的投资银行、证券投资、经纪、资产管理、研究等相关部门在物理上和制度上适当隔离。AG亚游集团紫金在项目开发、项目决策的过程中,与投行等相关部门的信息隔离,防止利益绑定。投资后管理及退出过程中,严格按照风险控制的相关要求,防止不正当关联交易,禁止任何形式的利益输送。已投资项目选择保荐和承销机构方面,将遵循完全市场化的原则。如已投资项目公司选择AG亚游集团证券进行保荐和承销,AG亚游集团紫金所持该公司的股份比例不得超过监管部门有关规定。

在资金使用上,AG亚游集团紫金单独在境内银行开立存款账户,未将资金存放于以AG亚游集团证券和/或AG亚游集团证券其他部门、分支机构名义开立的银行存款账户。

在人员独立上,AG亚游集团紫金聘用独立的专业人员,聘请的专业人员不得在AG亚游集团证券其他部门包括投资银行部兼职。

4、防范与AG亚游集团证券利益冲突机制

AG亚游集团紫金制定了《防范利益冲突管理暂行办法》,防范与AG亚游集团证券各部门、各分支机构及其员工在经营管理和执业过程中可能产生的利益冲突。发生或可能发生的利益冲突益冲突时,应及时向AG亚游集团紫金董事会及AG亚游集团证券报告,并遵循公平原则审慎处理。对难以避免的利益冲突,应当及时向客户披露有关信息和风险。

AG亚游集团证券直投业务信息披露

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